ETF市場の成長を受けた資産運用業界への内部統制強化要請
金融監督院と金融投資協会は、資産運用業界の内部統制能力向上をテーマにしたワークショップを共同開催しました。ワークショップでは、上場投資信託（ETF）市場の急成長と競争激化を背景に、繰り返し指摘される規則違反やリスク管理の重要性が強調されました。特に、過熱気味のETF広告や内部管理体制の不備に関する問題について議論がなされており、不適切な貸株取引や自社間取引防止のための内部体制構築、投資家保護のための厳格なコンプライアンス管理体制の必要性が強調されています。
また、コンプライアンス監視業務の効率化を目的としたAI活用事例も重要な議題となりました。大手証券会社のみならず中小証券会社にも責任構造図の導入が進められ、7月から本格施行される予定です。これは資産運用業界における信頼性向上と資本市場の透明性確保に向けた持続的な努力を示しています。全体として、投資家保護及び市場信頼強化のための内部統制体制確立の重要性が改めて浮き彫りとなったイベントでした。
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